要点
- 申请材料由公司、业务、合规和个人文件组成。
- 个人文件通常需要认证，有时还需海牙认证（apostille）。
- 必须说明并证明资金和财富来源。
- 所有文件前后一致可加快审核。
公司文件
- 公司注册证书、公司章程、各类名册。
- 直至最终受益所有人的集团架构图。
- 批准申请的董事会决议。
业务与合规文件
- 含三年财务预测的商业计划书。
- AML/CFT 手册和风险评估。
- 合规手册、风险管理政策、投诉处理程序。
- 客户协议、风险披露和订单执行政策。
- IT、外包和业务连续性说明。
个人（适当人选）文件
- 经认证的护照和地址证明。
- 详细简历和职业推荐信。
- 无犯罪记录证明。
- 银行资信证明以及资金/财富来源证明。
- 监管机构要求的个人问卷。