मुख्य बातें
- फ़ाइल कॉर्पोरेट, व्यावसायिक, अनुपालन और व्यक्तिगत दस्तावेज़ों से बनती है।
- व्यक्तिगत दस्तावेज़ों को आम तौर पर प्रमाणन और कभी-कभी एपोस्टिल की ज़रूरत होती है।
- फ़ंड और संपत्ति के स्रोत को समझाना और प्रमाणित करना होता है।
- हर दस्तावेज़ में सुसंगतता समीक्षा को तेज़ करती है।
कॉर्पोरेट दस्तावेज़
- निगमन प्रमाणपत्र, संविधान, रजिस्टर।
- अंतिम लाभार्थी मालिकों तक ग्रुप संरचना चार्ट।
- आवेदन को मंज़ूरी देने वाले बोर्ड प्रस्ताव।
व्यावसायिक और अनुपालन दस्तावेज़
- तीन साल के वित्तीय अनुमानों के साथ बिज़नेस प्लान।
- AML/CFT मैनुअल और रिस्क असेसमेंट।
- अनुपालन मैनुअल, रिस्क मैनेजमेंट नीति, शिकायत प्रक्रिया।
- क्लाइंट समझौता, जोखिम प्रकटीकरण और ऑर्डर निष्पादन नीति।
- IT, आउटसोर्सिंग और बिज़नेस कंटिन्यूटी का विवरण।
व्यक्तिगत (फ़िट-एंड-प्रॉपर) दस्तावेज़
- प्रमाणित पासपोर्ट और पते का प्रमाण।
- विस्तृत CV और पेशेवर रेफ़रेंस।
- पुलिस क्लीयरेंस सर्टिफ़िकेट।
- बैंक रेफ़रेंस और फ़ंड/संपत्ति के स्रोत के प्रमाण।
- रेगुलेटर द्वारा माँगी गई व्यक्तिगत प्रश्नावलियाँ।