开曼群岛 · CIMA · 受监管离岸
开曼群岛外汇牌照（CIMA SIBL）
机构声誉卓著且零税率，但成本更高、审批更久。最适合资本雄厚的公司。可按需办理。
更新于
简而言之
开曼外汇经纪商依据《证券投资业务法》（Securities Investment Business Act）取得开曼群岛金融管理局颁发的证券投资业务牌照（SIBL），涵盖经纪交易商和做市商业务。需要符合适当人选要求的管理层、合规官、MLRO 和副 MLRO、当地审计，周期一般为 6–12 个月。
受监管离岸加勒比可通过合作伙伴按需办理
关键信息
| 监管机构 | 开曼群岛金融管理局（CIMA） |
|---|---|
| 牌照 | 证券投资业务牌照（经纪交易商 / 做市商） |
| 法律依据 | Securities Investment Business Act（2020 年修订版）及其修正 |
| 主体类型 | 开曼群岛豁免公司 |
| 一般周期 | 一般 6–12 个月 |
| 资本要求 | 有，由监管机构按牌照类别设定 |
| 税务 | 0% 企业所得税 |
| 认可度 | 强：IOSCO 成员，机构声誉卓著 |
| 客户市场 | 国际及机构客户；无护照机制；不含受限市场 |
| 欧盟护照 | 否 |
| 我们的服务 | 可通过合作伙伴按需办理 |
以上为仅供比较的参考信息，于所示日期审核。要求会变化且取决于您的架构；决策前请向监管机构及当地律师确认。
概述
开曼群岛金融管理局（CIMA）依据《证券投资业务法》为经纪交易商和做市商发牌。另有一个较轻的“注册人士”（registered person）制度，主要适用于已在其他地区受监管或服务专业客户的公司。
对于重视声誉胜过速度的机构型、资本雄厚的经纪商而言，开曼是有力的选择。
实体与人员
- 至少两名已登记或持牌的董事
- 符合适当人选要求的高级管理层
- 合规官、MLRO 和副 MLRO
- 适当的当地设施和记录
- 适用经济实质规则
持续义务
- 由 CIMA 批准的当地审计师审计的年度财务报表
- 监管报表
- AML/CFT 检查
- 年费
优势
- 在银行和机构中声誉卓著
- 0% 税率
- 成熟的法律体系
劣势
- 设立和运营成本高
- 审批较慢
- 不太适合小型零售初创企业
近期变化
开曼群岛于 2023 年 10 月被移出 FATF 灰名单，并自 2020 年起不在欧盟税务名单上。监管费用持续上涨。
常见问题
开曼适合零售外汇经纪商吗？
可以，但成本和周期高于大多数离岸选项；它更适合资本雄厚的公司。
开曼在 FATF 灰名单上吗？
不在。它已于 2023 年 10 月被移出。