Форекс лицензия Каймановы острова (CIMA SIBL)

Лицензиат SIBA или registered person: выбор, который имеет значение

Большая часть путаницы вокруг «Cayman SIBL» возникает из-за смешения двух разных статусов:

• Лицензиат (SIBL). Имеет полную лицензию CIMA по разделу 6 SIBA в одной или нескольких категориях: брокер-дилер, маркет-мейкер, организатор сделок с ценными бумагами, управляющий ценными бумагами или консультант по ценным бумагам. Лицензия может быть полной или ограниченной (ограниченной небольшим числом поимённо указанных клиентов).
• Registered person (зарегистрированное лицо). Освобождено от лицензирования, но зарегистрировано в CIMA по Приложению 4 (Schedule 4). Доступно только для внутригрупповой деятельности, работы исключительно с искушёнными инвесторами или лицами с высоким уровнем дохода либо для компаний, регулируемых признанным зарубежным регулятором.

Прежней категории «excluded person» больше не существует: после поправки 2019 года такие компании должны были зарегистрироваться, получить лицензию или прекратить деятельность до 15 января 2020 года. Для брокера, обслуживающего розничных клиентов, подходит только полная лицензия брокера-дилера.

На что обращает внимание CIMA

Согласно разделу 6 SIBA, CIMA должно убедиться, что заявитель:

• способен соблюдать SIBA и Anti-Money Laundering Regulations;
• располагает достаточным персоналом, квалификацией, помещениями, учётом и документацией;
• имеет руководителей и управляющих, отвечающих критериям fit and proper, оцениваемых по честности, добросовестности и репутации, компетентности и финансовой надёжности;
• и что выдача лицензии отвечает общественным интересам.

Заявителем может быть каймановая компания, партнёрство, LLC или LLP либо иностранная компания, зарегистрированная на Каймановых островах, с не менее чем двумя директорами или управляющими.

Капитал, страхование и расходы простыми словами

Брокеры-дилеры обязаны поддерживать минимальные финансовые ресурсы, установленные Financial Requirements and Standards Regulations, на более высоком уровне, чем консультанты или организаторы. CIMA также ожидает страхования профессиональной ответственности, ответственности директоров и должностных лиц и перерыва в деятельности, а также ежегодного аудита и ежемесячной отчётности. В совокупности это делает Каймановы острова одной из самых дорогих в содержании офшорных лицензий. Мы не приводим суммы, поскольку они меняются и зависят от вашей категории; мы указываем их в коммерческом предложении.

Признание и налогообложение

CIMA вступило в IOSCO в качестве полноправного члена в 2009 году и подписало IOSCO Multilateral MoU, что придаёт каймановой лицензии больший вес в глазах банков, прайм-брокеров и институциональных контрагентов, чем у большинства офшорных вариантов. Каймановы острова не взимают прямых налогов, однако к вашей компании могут применяться правила об экономическом присутствии и международной отчётности, поэтому планируйте управление и штат соответственно.