Форекс лицензия Белиз (FSC, Securities Industry Act 2021)

От эпохи IFSC к Securities Industry Act

Долгие годы брокеры в Белизе имели лицензии IFSC на «торговлю иностранной валютой» или деривативами. Эта система была заменена:

• Securities Industry Act 2021 был опубликован в официальном вестнике в ноябре 2021 года;
• Financial Services Commission Act 2023 заменил IFSC Act;
• Securities Industry Regulations 2023 и основные положения Закона вступили в силу 15 декабря 2023 года, с переходным периодом для компаний, впервые подпадающих под требование регистрации.

Если провайдер всё ещё продаёт «белизскую лицензию на торговлю иностранной валютой», уточните, к какому именно закону и категории она относится.

Какая категория нужна форекс- и CFD-брокеру

Приложение I к SIA относит к ценным бумагам, среди прочего, опционы на любую валюту, контракты на разницу и валютные контракты, заключаемые в связи со сделкой с ценными бумагами. Поэтому брокер регистрируется для:

• торговли ценными бумагами в качестве принципала, если он выступает контрагентом по сделкам клиентов (маркет-мейкинг), или
• торговли ценными бумагами в качестве агента, если он передаёт ордера контрагенту.

От категории зависит уровень капитала: для торговли в качестве принципала требование самое высокое, для агентской деятельности — ниже, а для организации сделок или консультирования — самое низкое.

Присутствие: люди и помещения в Белизе

Регламент 2023 года требует, чтобы генеральный директор (управляющее должностное лицо) и комплаенс-офицер были зарегистрированы в FSC и проживали в Белизе; их обязанности не могут быть делегированы. Закон определяет место ведения бизнеса как помещение, где компания нанимает персонал и выплачивает заработную плату, и применяется Economic Substance Act. Существенные функции можно передавать на аутсорсинг только лицензированному управляющему агенту.

Капитал и страхование

Регулятивный капитал устанавливается по уровням в зависимости от вида деятельности и должен находиться в Белизе, в активах в белизских долларах, депонированных в уполномоченном банке, у кастодиана или депозитария до предоставления регистрации. Он контролируется на постоянной основе вместе с требованиями к ликвидности. Компаниям также необходимы страхование профессиональной ответственности, страхование ответственности директоров и должностных лиц, страхование от перерыва в деятельности и страхование от недобросовестных действий сотрудников, пересматриваемые ежегодно. Суммы для вашей категории мы приводим в индивидуальном предложении, а не публикуем меняющиеся цифры.