要点
- 务必查询监管机构自己的登记册，并从监管机构官网进入。
- 核对公司名称、牌照编号、类别、地址和获批域名。
- 公司注册不等于牌照：圣卢西亚、圣文森特和格林纳丁斯、安提瓜和多米尼克的登记册显示的是公司，而非外汇牌照。
- 查看监管机构的警告名单，识别克隆公司和虚假声称。
核实任何外汇牌照的五个步骤
- 确认该公司声称的监管机构，并亲自前往该监管机构的官网，而不是通过该公司提供的链接。
- 在公开登记册中搜索公司名称和牌照编号。
- 核对每一项细节：法定名称、牌照编号、牌照类别（例如证券交易商或经纪交易商，而非顾问）、注册地址和状态（有效、暂停、吊销）。
- 核对域名和商号。部分监管机构（例如自 2025 年起的塞舌尔 FSA）会登记每家持牌机构获批的商号和网站。克隆网站不会出现在名单上。
- 阅读警告。大多数监管机构会发布关于未经授权公司和虚假牌照声称的通告。
各司法管辖区的官方登记册
| 司法管辖区 | 监管机构 | 查询渠道 |
|---|---|---|
| 塞浦路斯 | CySEC | 塞浦路斯投资公司登记册 |
| 迪拜（DIFC） | DFSA | DFSA 公开登记册 |
| 阿布扎比（ADGM） | FSRA | ADGM FSRA 公开登记册 |
| 阿联酋（境内） | 资本市场管理局（Capital Market Authority） | 持牌公司 |
| 南非 | FSCA | FSCA 受监管实体查询 |
| 毛里求斯 | FSC | 持牌机构登记册 |
| 巴哈马 | 证券委员会（Securities Commission） | 注册证券公司 |
| 塞舌尔 | FSA | 资本市场登记册（含商号和域名） |
| 开曼群岛 | CIMA | CIMA 实体查询（区分持牌机构与注册人士） |
| 英属维尔京群岛 | FSC | BVI FSC 受监管实体 |
| 伯利兹 | FSC | LicenSys 公开查询 |
| 瓦努阿图 | VFSC | VFSC 持牌机构名单 |
| 纳闽 | 纳闽 FSA | 纳闽 FSA 持牌实体名单 |
| 东加勒比（包括圣卢西亚、圣文森特和格林纳丁斯、安提瓜、多米尼克） | ECSRC | 经纪交易商登记册 |
| 圣文森特和格林纳丁斯 | FSA SVG | 实体名称查询（仅限注册信息） |
| 多米尼克 | FSU | 注册金融实体 |
| 安提瓜和巴布达 | FSRC | 持牌机构名录 |
| 佛得角 | AGMVM | 受监管实体 |
| 科摩罗 | 科摩罗中央银行 | BCC 持牌机构名单 |
登记册网址会不时变更。如果链接失效，请打开监管机构主页，查找“public register”（公开登记册）、“regulated entities”（受监管实体）或“licensees”（持牌机构）。
注册不等于牌照
公司注册处和部分监管机构的实体查询只能确认公司存在。例如，圣文森特和格林纳丁斯实体查询会显示注册信息，但 FSA 表示其不为外汇发牌。圣卢西亚 IBC 证书证明的是公司成立，而非牌照。务必追问：哪家监管机构、依据哪部法律、就哪项业务为该公司发放了牌照？
核查经纪商或牌照报价时的危险信号
- 在监管机构自己的网站上查不到该牌照编号。
- 在监管机构公布获批域名的情况下，该网站域名不在持牌机构的获批域名之列。
- 该公司将圣卢西亚、圣文森特和格林纳丁斯、安提瓜和巴布达或多米尼克的牌照宣称为外汇监管。
- “监管机构”网站与该国政府或中央银行指明的网站不同，例如科摩罗各岛相互竞争的管理机构网站。
- 牌照类别与业务不符，例如以咨询或注册人士身份从事零售交易。
常见问题
如何查询外汇经纪商是否持牌？
前往监管机构官网，打开其公开登记册，搜索公司名称和牌照编号，并核对各项细节，包括已公布的获批域名。
一份证书 PDF 就够了吗？
不够。证书很容易伪造。只有监管机构自己的登记册才可靠。
如果该公司只是“注册”了呢？
公司注册不等于牌照。在圣卢西亚、圣文森特和格林纳丁斯、安提瓜和巴布达以及多米尼克，监管机构均表示不为外汇经纪商发牌。
如何核实科摩罗牌照？
科摩罗中央银行要求公众仅通过 BCC 核实牌照真伪，并表示 MISA 和 AOFA 不受认可。
在哪里举报虚假牌照？
向虚假声称中提及的监管机构举报；大多数监管机构的网站上都设有投诉或警告联系方式。