FXライセンス用語集

FX・CFD取引サービスを提供するための規制当局による認可。

規制当局ごとに名称が異なり、ディーラー、ブローカー・ディーラー、投資会社、金融サービス提供者などと呼ばれます。

金融機関に免許を与え、監督する公的機関。

例：CySEC、DFSA、FSCA、モーリシャスFSC、セーシェルFSA。

高い評価と厳格な規則を持つオンショアの規制当局。

通常、相当な実体、資本金、報告が求められます。

国際ビジネス向けに設計された管轄地域のライセンス。

オンショアライセンスより速く軽量ですが、評価は大きく異なります。

顧客取引の相手方となるブローカー。

自己勘定取引の業務範囲と、より多くの資本金が必要です。

顧客注文をリクイディティプロバイダーに直接取り次ぐこと。

より範囲の狭いエージェンシーライセンスで認められることが多いです。

顧客取引をリクイディティプロバイダーでヘッジすること。

ブローカーは取引損益ではなく、スプレッドや手数料で収益を得ます。

顧客取引をブローカーが社内で保有すること。

マーケットメイカーライセンスと強固なリスク管理が必要です。

EEA加盟国1か国のライセンスでEEA全域の顧客にサービスを提供すること。

キプロス投資会社などMiFID II対象の会社が利用できます。

MiFID IIのもとでCySECの認可を受けた投資会社。

EEA全域にサービスをパスポートできます。

EUの投資サービスに関する枠組み。

EUの投資会社に対する組織、行為、報告の規則を定めています。

CFDなどのデリバティブを含む証券を取引するためのライセンス。

セーシェルなどのオフショア拠点で用いられます。

顧客のためにも自己勘定でも取引する会社。

バハマではFX/CFDブローカーをブローカー・ディーラーとして登録します。

FX/CFDブローカーが用いるモーリシャスFSCのライセンス。

多くの場合、Full Service Dealer excluding Underwriting区分です。

南アフリカFSCAによる金融サービスのライセンス。

OTCデリバティブの提供者には、別途プロバイダーライセンスも必要です。

現地での実際のプレゼンス：オフィス、取締役、スタッフ。

規制上も税務上も、ますます求められるようになっています。

マネーロンダリング報告責任者（Money Laundering Reporting Officer）。

ほぼすべての規制管轄地域で必置の役員です。

規制遵守に責任を負う担当者。

通常、規制当局の承認を受けます。

オーナーと経営陣の誠実性と能力に関する規制当局の審査。

職務経歴書、推薦状、犯罪歴、経験に基づきます。

認可を受けた会社が保持しなければならない資本。

規制当局がライセンス区分ごとに定め、マーケットメイカーが最も高くなります。

顧客の資金を会社の資金と分けて管理すること。

ほとんどの規制管轄地域における顧客保護の中核的な規則です。

業務上の過誤による請求をカバーする保険。

複数の規制当局が加入を求めています。

国際事業会社（International Business Company）。

オフショアの会社形態であり、それ自体はライセンスではありません。

モーリシャスのGlobal Business Company。

Global Business LicenceとInvestment Dealerライセンスを保有します。

会社がある業務を行えるかについての弁護士の意見書。

ライセンスを保有していない場合に、例えばMT5の申請で用いられます。

マネーロンダリング防止およびテロ資金供与対策。

すべてのブローカーに求められる方針、KYC、モニタリング、報告。

金融活動作業部会（FATF）による監視強化対象の管轄地域。

そこに拠点を置く会社の銀行口座開設が難しくなることがあります。

決済サービスプロバイダー。

ブローカーのために顧客の入出金を処理します。

価格を提供し、取引を執行する銀行または会社。

独自のデューデリジェンスを経てブローカーを受け入れます。

他の認可会社のプラットフォームやライセンスのもとで運営すること。

速い反面、提供元に依存します。