مسرد مصطلحات ترخيص الفوركس

تصريح من جهة رقابية لتقديم خدمات تداول الفوركس وعقود الفروقات.

تختلف تسميته من جهة رقابية لأخرى: متعامل، وسيط متداول، شركة استثمار أو مزوّد خدمات مالية.

السلطة العامة التي ترخّص الشركات المالية وتشرف عليها.

أمثلة: CySEC وDFSA وFSCA وFSC موريشيوس وFSA سيشل.

جهة رقابية داخلية تحظى باعتراف قوي وقواعد صارمة.

تتطلب عادةً حضورًا فعليًا ورأس مال وتقارير كبيرة.

ترخيص من ولاية قضائية مصمَّمة للأعمال الدولية.

أسرع وأخف من التراخيص الداخلية؛ ويتفاوت الاعتراف به كثيرًا.

وسيط يأخذ الطرف المقابل لصفقات العملاء.

يحتاج إلى صلاحية التداول للحساب الخاص ورأس مال أعلى.

تمرير أوامر العملاء مباشرة إلى مزوّدي السيولة.

يُسمح به غالبًا بموجب ترخيص وكالة أضيق نطاقًا.

تغطية صفقات العملاء لدى مزوّدي السيولة.

يربح الوسيط من فروق الأسعار أو العمولات لا من أرباح وخسائر التداول.

الاحتفاظ بصفقات العملاء داخليًا لدى الوسيط.

يتطلب ترخيص صانع سوق وإدارة مخاطر قوية.

استخدام ترخيص من دولة في المنطقة الاقتصادية الأوروبية لخدمة العملاء في كامل المنطقة.

متاح لشركات MiFID II مثل شركات الاستثمار القبرصية.

شركة استثمار مرخّصة من CySEC بموجب MiFID II.

يمكنها تقديم خدماتها في كامل المنطقة الاقتصادية الأوروبية عبر جواز المرور.

الإطار الأوروبي لخدمات الاستثمار.

يحدد قواعد التنظيم والسلوك وإعداد التقارير لشركات الاستثمار في الاتحاد الأوروبي.

ترخيص للتعامل في الأوراق المالية، بما فيها المشتقات مثل عقود الفروقات.

يُستخدم في سيشل ومراكز أوفشور أخرى.

شركة تتداول لصالح العملاء ولحسابها الخاص.

تسجّل جزر البهاما وسطاء الفوركس وعقود الفروقات كوسطاء متداولين.

ترخيص FSC موريشيوس الذي يستخدمه وسطاء الفوركس وعقود الفروقات.

غالبًا في فئة المتعامل كامل الخدمات باستثناء الاكتتاب.

ترخيص من FSCA في جنوب أفريقيا للخدمات المالية.

يحتاج مزوّدو المشتقات خارج البورصة أيضًا إلى ترخيص مزوّد منفصل.

وجود محلي حقيقي: مكتب ومديرون وموظفون.

تشترطه الجهات الرقابية بشكل متزايد، وكذلك لأغراض ضريبية.

مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال.

منصب إلزامي في جميع الولايات القضائية المنظَّمة تقريبًا.

الشخص المسؤول عن الامتثال التنظيمي.

تعتمده الجهة الرقابية عادةً.

اختبار الجهة الرقابية لنزاهة الملاك والمديرين وكفاءتهم.

يستند إلى السير الذاتية والتزكيات والسجلات الجنائية والخبرة.

رأس المال الذي يجب أن تحتفظ به الشركة المرخّصة.

تحدده الجهة الرقابية حسب فئة الترخيص؛ وهو الأعلى لصانعي السوق.

الاحتفاظ بأموال العملاء منفصلة عن أموال الشركة.

قاعدة أساسية لحماية العملاء في معظم الولايات القضائية المنظَّمة.

تأمين يغطي المطالبات الناتجة عن الأخطاء المهنية.

تشترطه عدة جهات رقابية.

شركة أعمال دولية (International Business Company).

شكل من أشكال شركات الأوفشور؛ وليست ترخيصًا بحد ذاتها.

شركة أعمال عالمية (Global Business Company) في موريشيوس.

تحمل ترخيص الأعمال العالمية وترخيص المتعامل الاستثماري.

خطاب من محامٍ يبيّن ما إذا كان يجوز للشركة مزاولة نشاط معيّن.

يُستخدم عند عدم وجود ترخيص، مثلًا في طلبات MT5.

مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

سياسات وإجراءات KYC ومراقبة وإبلاغ مطلوبة من كل وسيط.

ولايات قضائية تخضع لمراقبة معزَّزة من مجموعة العمل المالي.

قد تجعل فتح الحسابات البنكية أصعب للشركات القائمة فيها.

مزوّد خدمات الدفع.

يعالج إيداعات العملاء وسحوباتهم لدى الوسطاء.

بنك أو شركة يوفّر الأسعار وينفّذ الصفقات.

يقبل الوسطاء بعد إجراء العناية الواجبة الخاصة به.

العمل تحت منصة أو ترخيص شركة مرخّصة أخرى.

أسرع، لكنه يعتمد على المزوّد.