Öne çıkanlar
- Dosya; kurumsal, iş, uyum ve kişisel belgelerden oluşur.
- Kişisel belgeler genellikle onay, bazen de apostil gerektirir.
- Fon ve servet kaynağı açıklanmalı ve belgelenmelidir.
- Tüm belgeler arasındaki tutarlılık incelemeyi hızlandırır.
Kurumsal belgeler
- Kuruluş belgesi (certificate of incorporation), esas sözleşme, siciller.
- Nihai gerçek faydalanıcılara kadar grup yapısı şeması.
- Başvuruyu onaylayan yönetim kurulu kararları.
İş ve uyum belgeleri
- Üç yıllık finansal projeksiyonlu iş planı.
- AML/CFT el kitabı ve risk değerlendirmesi.
- Uyum el kitabı, risk yönetimi politikası, şikâyet prosedürü.
- Müşteri sözleşmesi, risk açıklaması ve emir iletim politikası.
- BT, dış kaynak kullanımı ve iş sürekliliği açıklamaları.
Kişisel (fit-and-proper) belgeler
- Onaylı pasaportlar ve adres belgesi.
- Ayrıntılı özgeçmişler ve mesleki referanslar.
- Adli sicil kayıtları.
- Banka referansları ve fon/servet kaynağı kanıtları.
- Düzenleyicinin istediği kişisel anketler.