Forex lisanslama sözlüğü

Forex ve CFD işlem hizmetleri sunmak için bir düzenleyiciden alınan yetki.

Her düzenleyici farklı adlandırır: dealer, broker-dealer, yatırım kuruluşu veya finansal hizmet sağlayıcı.

Finansal şirketleri lisanslayan ve denetleyen kamu otoritesi.

Örnekler: CySEC, DFSA, FSCA, FSC Mauritius, FSA Seyşeller.

Güçlü tanınırlığa ve sıkı kurallara sahip onshore düzenleyici.

Genellikle önemli düzeyde yerel varlık, sermaye ve raporlama gerektirir.

Uluslararası iş için tasarlanmış bir ülkeden alınan lisans.

Onshore lisanslardan daha hızlı ve hafiftir; tanınırlık büyük farklılık gösterir.

Müşteri işlemlerinin karşı tarafında yer alan broker.

Kendi hesabına işlem izni ve daha yüksek sermaye gerektirir.

Müşteri emirlerinin doğrudan likidite sağlayıcılarına iletilmesi.

Çoğu zaman daha dar kapsamlı bir acente lisansıyla mümkündür.

Likidite sağlayıcılarıyla hedge edilen müşteri işlemleri.

Broker, işlem kâr/zararı yerine spread veya komisyon kazanır.

Broker tarafından şirket içinde tutulan müşteri işlemleri.

Market maker lisansı ve güçlü risk yönetimi gerektirir.

Bir AEA ülkesinden alınan lisansla AEA genelinde müşterilere hizmet vermek.

Cyprus Investment Firm gibi MiFID II kuruluşları için mümkündür.

CySEC tarafından MiFID II kapsamında lisanslanan yatırım kuruluşu.

Hizmetlerini AEA genelinde pasaportlayabilir.

AB’nin yatırım hizmetleri çerçevesi.

AB yatırım kuruluşları için organizasyon, davranış ve raporlama kurallarını belirler.

CFD gibi türevler dahil menkul kıymetlerde işlem yapma lisansı.

Seyşeller ve diğer offshore merkezlerde kullanılır.

Hem müşteriler adına hem kendi hesabına işlem yapan şirket.

Bahamalar, FX/CFD brokerlarını broker-dealer olarak kaydeder.

FX/CFD brokerlarının kullandığı Mauritius FSC lisansı.

Çoğunlukla Full Service Dealer excluding Underwriting kategorisi.

Finansal hizmetler için Güney Afrika FSCA lisansı.

OTC türev sağlayıcıları ayrıca ayrı bir sağlayıcı lisansına ihtiyaç duyar.

Gerçek yerel mevcudiyet: ofis, direktörler, personel.

Düzenleyiciler ve vergi amaçları açısından giderek daha fazla şart koşuluyor.

Money Laundering Reporting Officer (kara para aklamayı bildirim sorumlusu).

Neredeyse her regüle ülkede zorunlu bir yetkili.

Düzenleyici uyumdan sorumlu kişi.

Genellikle düzenleyici tarafından onaylanır.

Düzenleyicinin ortakların ve yöneticilerin dürüstlüğü ile yetkinliğine ilişkin testi.

Özgeçmişlere, referanslara, adli sicil kayıtlarına ve deneyime dayanır.

Lisanslı bir şirketin bulundurması gereken sermaye.

Düzenleyici tarafından lisans kategorisine göre belirlenir; en yükseği market maker’lar içindir.

Müşteri parasının şirket parasından ayrı tutulması.

Çoğu regüle ülkede temel bir müşteri koruma kuralı.

Mesleki hatalardan doğan talepleri karşılayan sigorta.

Birçok düzenleyici tarafından zorunlu tutulur.

International Business Company (uluslararası iş şirketi).

Bir offshore şirket türüdür; tek başına lisans değildir.

Mauritius’ta Global Business Company.

Global Business Licence ve Investment Dealer lisansını taşır.

Bir şirketin belirli bir faaliyeti yürütüp yürütemeyeceğine dair avukat mektubu.

Lisans bulunmadığında kullanılır; örneğin MT5 başvurularında.

Kara para aklama ve terörün finansmanıyla mücadele.

Her brokerdan istenen politikalar, KYC, izleme ve raporlama.

Mali Eylem Görev Gücü’nün (FATF) artırılmış izlemesi altındaki ülkeler.

Buralarda yerleşik şirketler için bankacılığı zorlaştırabilir.

Ödeme hizmeti sağlayıcısı (payment service provider).

Brokerlar için müşteri para yatırma ve çekme işlemlerini yürütür.

Fiyat sağlayan ve işlemleri gerçekleştiren banka veya şirket.

Brokerları kendi durum tespitinin ardından kabul eder.

Lisanslı başka bir şirketin platformu veya lisansı altında faaliyet göstermek.

Daha hızlıdır, ancak sağlayıcıya bağımlıdır.